股票k线平台 鹏华增瑞LOF: 关于鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增设C类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

发布日期：2024-12-31 20:17    点击次数：129

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 关于鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增设C   类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告   随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基 金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以 下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人中国工商银行股份 有限公司协商一致，决定自2024年12月4日起对本公司管理的鹏华增瑞灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）新增C类基 金份额、更新基金管理人信息，并根据本基金实际运作情况对基金合同 和《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简 称“托管协议”）进行相应修改。现将具体事宜公告如下：   一、增加C类基金份额的基本情况   本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码（C类基金份额代码： 新增的C类基金份额与现有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管 费率。C类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交 易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管；仅有A类基金份额可通过场外和场内两种方式申购、赎回， 并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易）， 仅有A类基金份额持有人可进行跨系统转托管。   本基金C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从C类基 金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.20%。   本基金 C 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的 赎回费，对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资者收取 0.60% 的赎回费，对持续持有期大于等于 30 日的投资者不收取赎回费。本基 金 C 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。   由于基金费用收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计算 并公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。   本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对 上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在规定媒介上公告。   二、修订基金合同的相关说明   为确保本基金增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规 定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议的 相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华增瑞灵活配置混 合型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》。   本次本基金增设C类基金份额、更新基金管理人信息，并根据本基 金实际运作情况相应对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的 利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后 的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2024年12月4日）起 生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并 将按照法律法规的规定更新《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书》、基金产品资料概要。  投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn) 或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关 情况。  本公告仅对本基金增加C类基金份额、更新基金管理人信息，并 根据本基金实际运作情况相应修改基金合同和托管协议的有关事项予 以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募 说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。  风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和 基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资 基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要 （更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金 情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投 资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。  特此公告。                       鹏华基金管理有限公司                       二〇二四年十二月三日      附件： 鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同及托      管协议修订对照表                       基金合同              原文条款                   修改后条款 章节               内容                      内容 第一   七、本基金合同约定的基金产品资料概要编 部分   制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 前言   施之日起一年后开始执行。 第二                           63、销售服务费：指从基金财产中计提的， 部分                           用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 释义                           有人服务的费用                              回费及销售服务费收取方式的不同，将基金                              份额分为不同的类别。在投资人申购时收取                              申购费用，但不从本类别基金资产中计提销                              售服务费的基金份额，称为A类基金份额，A                              类基金份额通过场外和场内两种方式申购、                              赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市                              交易，场外份额不上市交易）；在投资人申                              购时不收取申购费用，但从本类别基金资产                              中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金                              份额，C类基金份额仅通过场外方式申购、赎                              回，不在交易所上市交易。两类基金份额分                              设不同的基金代码，并分别公布基金份额净                              值 第三   八、基金份额类别                八、基金份额类别 部分                           本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 基金                           取方式的不同，将基金份额分为不同的类 的基                           别。在投资人申购时收取申购费用，但不从 本情                           本类别基金资产中计提销售服务费的基金份  况                           额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收                              取申购费用，但从本类别基金资产中计提销                              售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相                              关费率的设置及费率水平在招募说明书或相                              关公告中列示。                              本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类                              基金份额通过场外和场内两种方式申购、赎                              回，并在交易所上市交易（场内份额上市交                              易，场外份额不上市交易），A类基金份额持                              有人可进行跨系统转托管；C类基金份额仅通                              过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交                               易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额                               持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费                               用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份                               额将分别计算并公告基金份额净值。      在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的     投资者可自行选择申购的基金份额类别。      情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当     在不对份额持有人权益产生实质性不利影响      程序后，基金管理人经与基金托管人协商一      的情况下，根据基金实际运作情况，基金管      致，可以增加本基金新的基金份额类别、或者     理人经与基金托管人协商一致，可以增加本      停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无     基金新的基金份额类别、或者停止现有基金      需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监     份额类别的销售等，此项调整无需召开基金      会备案并提前公告。                份额持有人大会。 第六   基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深     基金合同生效后，在本基金符合法律法规和 部分   圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金     深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 基金   管理人可以申请本基金的基金份额上市交易。     基金管理人可以申请本基金的A类基金份额上 份额                            市交易。如无特别说明，本部分约定仅适用 的上                            于本基金A类基金份额。 市交  易 第七   二、申购和赎回场所                二、申购和赎回场所 部分                            新增C类基金份额后，原鹏华增瑞灵活配置混 基金                            合型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自 份额                            动延续为本基金A类基金份额，A类基金份额 的申                            投资者可通过场内或场外两种方式对基金份 购与                            额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通 赎回                            过场外方式对基金份额进行申购与赎回。本      本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直     基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直      销网点及基金场外销售机构，场内申购和赎回     销网点及基金场外销售机构，场内申购和赎      场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的     回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资      会员单位。具体的销售网点将由基金管理人在     格的会员单位。具体的销售网点将由基金管      招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理     理人在招募说明书或其他相关公告中列明。      人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金     基金管理人可根据情况变更或增减销售机      管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构     构，并在基金管理人网站公示。基金投资者      办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提     应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      所或按销售机构提供的其他方式办理基金份                               额的申购与赎回。 第七   三、申购和赎回的开放日及时间           三、申购和赎回的开放日及时间 部分   2、申购、赎回开始日及业务办理时间        2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金   基金管理人自本基金转换为上市开放式基金      基金管理人自本基金转换为上市开放式基金 份额   （LOF）之日起不超过30日开始办理申购，具   （LOF）之日起不超过30日开始办理申购，具 的申   体业务办理时间在申购开始公告中规定。       体业务办理时间在申购开始公告中规定。 购与   基金管理人自本基金转换为上市开放式基金      基金管理人自本基金转换为上市开放式基金 赎回   （LOF）之日起不超过30日开始办理赎回，具   （LOF）之日起不超过30日开始办理赎回，具      体业务办理时间在赎回开始公告中规定。       体业务办理时间在赎回开始公告中规定。      在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理     在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管      人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定     理人应依照《信息披露办法》的有关规定在      媒介上公告申购与赎回的开始时间。         指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。      基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期      者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。     或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转      投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出     换。投资人在基金合同约定之外的日期和时      申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受      间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确      的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日     认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下      基金份额申购、赎回的价格。            一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 第七   四、申购与赎回的原则               四、申购与赎回的原则 部分   1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申     1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申 基金   请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行     请当日收市后计算的该类基金份额净值为基 份额   计算；                      准进行计算； 的申 购与 赎回 第七   七、申购和赎回的价格、费用及其用途        七、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分   1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4    1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留 基金   位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收     到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 份额   益或损失由基金财产承担。本基金转换为上市     由此产生的收益或损失由基金财产承担。本 的申   开放式基金（LOF）并开始办理基金份额申购    基金转换为上市开放式基金（LOF）并开始办 购与   或者赎回后，T日的基金份额净值在当天收市     理基金份额申购或者赎回后，T日的各类基金 赎回   后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经    份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公      中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。     告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以                               适当延迟计算或公告。      金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基     金申购份额的计算详见《招募说明书》。本      金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说     基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决      明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除     定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金      以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。     份额不收取申购费。申购的有效份额为净申      场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点     购金额除以当日的该类基金份额净值，有效      后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承     份额单位为份。场外申购份额按四舍五入方      担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留到     法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或      小数点后2位，再按截位法保留到整数位，小     损失由基金财产承担。场内申购份额先按四      数部分对应的金额退还投资者。           舍五入的方法保留到小数点后2位，再按截位                               法保留到整数位，小数部分对应的金额退还                               投资者。      金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单     金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额      位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决      单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人      定，并在招募说明书中列示。本基金对持续持     决定，并在招募说明书中列示。本基金对持      有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回   续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的      费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回     赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财      金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基     产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额      金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位     乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费      为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留     用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按      到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基     四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产      金财产承担。                  生的收益或损失由基金财产承担。      产。                      金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购                              费用由投资人承担，不列入基金财产。      方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和    率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由      收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确    基金管理人根据基金合同的规定确定，并在      定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以    招募说明书中列示。基金管理人可以在基金      在基金合同约定的范围内调整费率或收费方     合同约定的范围内调整费率或收费方式，并      式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前    最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照      依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介    《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上      上公告。                    公告。 第七   十、巨额赎回的情形及处理方式          十、巨额赎回的情形及处理方式 部分   2、巨额赎回的处理方式             2、巨额赎回的处理方式 基金   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 份额   投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人    投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 的申   的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资    人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 购与   产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接    金资产净值造成较大波动时，基金管理人在 赎回   受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的     当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总      对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申    办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账      请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的    户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定      赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交    当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，      赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选    投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回      择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续    或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入      赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，    下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为      当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期    止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分      的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，    赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一      无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基    开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下      础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为    一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎      止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选     回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如      择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处     投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投      理。                      资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。                              （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个      （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个    基金份额持有人超过上一开放日基金总份额      基金份额持有人超过上一开放日基金总份额     10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）      的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申     请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请      请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请      人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请      人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请   在当日根据前述“（1）全额赎回”或      在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）   “（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在      部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受    仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请      赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%   人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未      的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎    予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能      回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基    赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请      金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期    时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消      赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获     赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被      受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回     撤销；选择延期赎回的，当日未获受理的赎      的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日     回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，      赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日     无优先权并以下一开放日的该类基金份额净      的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类     值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金      推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作     份额持有人在提交赎回申请时未作明确选      明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自     择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延      动延期赎回处理。                 期赎回处理。 第七   十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 部分   或赎回的公告                   购或赎回的公告 基金   2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于    2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应 份额   重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放     于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 的申   申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基     开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日 购与   金份额净值。                   的各类基金份额净值。 赎回   3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2   3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含      周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回      2周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回      时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指     时，基金管理人依照有关法律法规的规定在      定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，     指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公      并公布最近1个开放日的基金份额净值。       告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净      金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连    4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，      续暂停时间超过2个月的，基金管理人可以调     基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。      整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放     当连续暂停时间超过2个月的，基金管理人可      申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规     以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重      的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申     新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关      购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金     法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金      份额净值。                    重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开                               放日的各类基金份额净值。 第七   十四、基金的转托管                十四、基金的转托管 部分   2、跨系统转托管                 2、跨系统转托管 基金   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照深     （2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额   圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公     份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国 的申   司的相关规定办理。                证券登记结算有限责任公司的相关规定办 购与                            理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管 赎回                            的，基金管理人将另行公告。 第八   一、基金管理人                  一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                  商会中心43层 人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文          督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元               注册资本：1.5亿元      存续期限：持续经营                存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233 第八   二、基金托管人                  二、基金托管人 部分   （二）基金托管人的权利与义务           （二）基金托管人的权利与义务 基金   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 合同   关规定，基金托管人的义务包括但不限于：      关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 当事   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产     （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产 人及   净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价     净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 权利   格；                       赎回价格； 义务 第八   三、基金份额持有人                三、基金份额持有人 部分   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视 基金   对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自     为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 合同   依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本     者自依据《基金合同》取得的基金份额，即 当事   基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直     成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 人及   至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持     事人，直至其不再持有本基金的基金份额。 权利   有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金     基金份额持有人作为《基金合同》当事人并 义务   合同》上书面签章或签字为必要条件。        不以在《基金合同》上书面签章或签字为必      每份基金份额具有同等的合法权益。         要条件。                               同一类别每份基金份额具有同等的合法权                               益。 第九   一、召开事由                   一、召开事由 部分   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 基金   召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证     召开基金份额持有人大会，法律法规、中国 份额   监会或基金合同另有约定的除外：          证监会或基金合同另有约定的除外： 持有   （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标     （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 人大   准；                       准、提高销售服务费； 会                             2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协      商后修改，不需召开基金份额持有人大会：      （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围      （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围     内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、      内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变     调低销售服务费或变更收费方式；      更收费方式； 第十   四、估值程序                    四、估值程序 五部   1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，      1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市  分   基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计      后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 基金   算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五   额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数 资产   入。国家另有规定的，从其规定。           点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其 估值   每个工作日计算基金资产净值及基金份额净       规定。      值，并按规定公告。                 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份      值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同      2、基金管理人应每个工作日对基金资产估      的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作      值。但基金管理人根据法律法规或本基金合      日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发      同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个      送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由      工作日对基金资产估值后，将各类基金份额      基金管理人对外公布。                净值结果发送基金托管人，经基金托管人复                                核无误后，由基金管理人对外公布。 第十   五、估值错误的处理                 五、估值错误的处理 五部   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、      基金管理人和基金托管人将采取必要、适  分   合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时      当、合理的措施确保基金资产估值的准确 基金   性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4     性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 资产   位）发生估值错误时，视为基金份额净值错       后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视 估值   误。                        为该类基金份额净值错误。      （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管      基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托      理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并      管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩      采取合理的措施防止损失进一步扩大。         大。      （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的      基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监      0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并      会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%     报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金      时，基金管理人应当公告。              份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 第十   七、基金净值的确认                 七、基金净值的确认 五部   用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额      用于基金信息披露的基金资产净值和各类基  分   净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责      金份额净值由基金管理人负责计算，基金托 基金   进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结      管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 资产   束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值      放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 估值   并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算      各类基金份额净值并发送给基金托管人。基      结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管      金托管人对净值计算结果复核确认后发送给      理人对基金净值予以公布。              基金管理人，由基金管理人对基金净值予以                                公布。 第十   一、基金费用的种类                 一、基金费用的种类 六部                             3、销售服务费；  分 基金 费用 与税  收 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 六部                           式  分                           3、销售服务费 基金                           本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用                           基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基 与税                           金销售服务费将专门用于本基金的销售与基  收                           金份额持有人服务，基金管理人将在基金年                              度报告中对该项费用的列支情况作专项说                              明。销售服务费计提的计算公式如下：                              H=E×0.20%÷当年天数                              H为C类基金份额每日应计提的销售服务费                              E为C类基金份额前一日的基金资产净值                              销售服务费每日计提，按月支付。自动在月                              初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资                              金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。                              若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺                              延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，      上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费   如发现数据不符，及时联系托管人协商解      用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实    决。      际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基    上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费      金财产中支付。                 用，根据有关法规及相应协议规定，按费用                              实际支出金额列入当期费用，由基金托管人                              从基金财产中支付。 第十   三、基金收益分配原则              三、基金收益分配原则 七部   3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与    3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与  分   红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持    红利再投资。登记在登记结算系统基金份额 基金   有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择    持有人深圳开放式基金账户下的基金份额可 的收   现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行    选择现金红利或将现金红利自动转为相应类 益与   再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益    别的基金份额进行再投资；若投资者不选 分配   分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的    择，本基金默认的收益分配方式是现金分      场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份    红；登记在证券登记系统的场内基金份额持      额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配    有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择      程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证    现金分红的方式，具体权益分配程序等有关      券登记结算有限责任公司的相关规定；封闭期    事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结      内，本基金收益分配方式为现金分红；       算有限责任公司的相关规定；封闭期内，本      值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减    4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低      去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面    于面值，即基金收益分配基准日的各类基金      值；                      份额净值减去每单位该类基金份额收益分配                              金额后不能低于面值；                              费用不同将导致在可供分配利润上有所不 第十   六、基金收益分配中发生的费用          六、基金收益分配中发生的费用 七部   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手  分   费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利    续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 基金   小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手    红利小于一定金额，不足于支付银行转账或 的收   续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人    其他手续费用时，基金登记机构可将基金份 益与   的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的    额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 分配   计算方法，依照《业务规则》执行。        金份额。红利再投资的计算方法，依照《业                              务规则》执行。 第十   五、公开披露的基金信息             五、公开披露的基金信息 九部   （五）基金净值信息               （五）基金净值信息  分   基金转换为上市开放式基金（LOF）并开始办   基金转换为上市开放式基金（LOF）并开始办 基金   理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当    理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应 的信   在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、    当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网 息披   基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的    站、基金销售机构网站或者营业网点披露开  露   基金份额净值和基金份额累计净值。        放日的各类基金份额净值和基金份额累计净      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一    值。      日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后      一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     一日的次日，在指定网站披露半年度和年度      （八）临时报告                 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累      计提标准、计提方式和费率发生变更；       （八）临时报告      分之零点五；                  率发生变更；                              金份额净值百分之零点五； 第十   六、信息披露事务管理              六、信息披露事务管理 九部   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证  分   会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理    监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金    管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 的信   份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招    净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 息披   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告    告、更新的招募说明书、基金产品资料概  露   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，    要、基金清算报告等公开披露的相关基金信      并向基金管理人进行书面或电子确认。       息进行复核、审查，并向基金管理人进行书                              面或电子确认。                       托管协议              原文条款                     修改后条款 章节               内容                         内容 一、   （一）基金管理人                （一）基金管理人 基金   名称：鹏华基金管理有限公司           名称：鹏华基金管理有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 协议   商会中心43层                 商会中心43层 当事   法定代表人：何如                法定代表人：张纳沙 人    成立时间：1998年12月22日        成立时间：1998年12月22日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文        督管理委员会［1998］31号文      注册资本： 1.5亿元            注册资本： 1.5亿元      组织形式: 有限责任公司           组织形式: 有限责任公司      经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理      及中国证监会许可的其它业务          以及中国证监会许可的其它业务      存续期间：持续经营              存续期间：持续经营      电话： 0755-82021233      电话： 0755-82021233      传真： 0755-82021155      传真： 0755-82021155      联系人：吕奇志                联系人：龙毅 三、   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规 基金   及《基金合同》的约定，对基金资产净值计    定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 托管   算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金   计算、各类基金份额净值计算、应收资金到 人对   费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信   账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 基金   息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表   配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 管理   现数据等进行监督和核查。           载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 人的 业务 监督 和核 查 四、   基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进   基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 基金   行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安   进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 管理   全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和   人安全保管基金财产、开设基金财产的资金 人对   证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计   账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 基金   算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理   管理人计算的基金资产净值和各类基金份额 托管   人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基   净值、根据管理人指令办理清算交收、相关 人的   金投资运作等行为。              信息披露和监督基金投资运作等行为。 业务 核查 七、   （三）资金、证券账目及交易记录的核对     （三）资金、证券账目及交易记录的核对 交易   对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核   对基金的交易记录，由基金管理人按日进行 及清   对。每日对外披露基金份额净值之前，必须保   核对。每日对外披露各类基金份额净值之 算交   证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的   前，必须保证当天所有实际交易记录与基金 收安   交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计   会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际 排    账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或   交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金      不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方   会计核算不完整或不真实，由此导致的损失      承担。                    由基金的会计责任方承担。 八、   （一）基金资产净值的计算           （一）基金资产净值的计算 基金   1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序   1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 资产   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 净值   价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值   的价值。基金份额净值是指计算日基金资产 计算   除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金   净值除以该计算日基金份额总份额后的数 和会   份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点   值。各类基金份额净值的计算均保留到小数 计核   后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金   点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产 算    财产。                    生的误差计入基金财产。      基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值   基金管理人应每工作日对基金资产估值。估      原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会   值原则应符合《基金合同》、《证券投资基      计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。   金会计核算业务指引》及其他法律、法规的      用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额   规定。用于基金信息披露的基金资产净值和      净值由基金管理人负责计算，基金托管人复    各类基金份额净值由基金管理人负责计算，      核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计   基金托管人复核。基金管理人应于每个工作      算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方   日交易结束后计算当日的基金资产净值和各      式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算   类基金份额净值并以双方认可的方式发送给      结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理   基金托管人。基金托管人对净值计算结果复      人，由基金管理人对基金净值予以公布。     核后以双方认可的方式发送给基金管理人，                             由基金管理人对基金净值信息予以公布。 八、   （三）估值差错处理              （三）估值差错处理 基金   当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额   当基金管理人计算的基金资产净值、各类基 资产   净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此   金份额净值已由基金托管人复核确认后公告 净值   造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规   的，由此造成的投资者或基金的损失，应根 计算   的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向   据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 和会   投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人   金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金 计核   与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例   额，由基金管理人与基金托管人按照管理费 算    各自承担相应的责任。             率和托管费率的比例各自承担相应的责任。      由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事   由于一方当事人提供的信息错误，另一方当      人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错   事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现      误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计   该错误，进而导致基金资产净值、各类基金      算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造   份额净值计算错误造成投资者或基金的损      成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计   失，以及由此造成以后交易日基金资产净      算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由   值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起      提供错误信息的当事人一方负责赔偿。      的投资者或基金的损失，由提供错误信息的                             当事人一方负责赔偿。 九、   （一）基金收益分配的原则           （一）基金收益分配的原则 基金   3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与   3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 收益   红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持   红利再投资。登记在登记结算系统基金份额 分配   有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择   持有人深圳开放式基金账户下的基金份额可      现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行   选择现金红利或将现金红利自动转为相应类      再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益   别的基金份额进行再投资；若投资者不选      分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的   择，本基金默认的收益分配方式是现金分      场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份   红；登记在证券登记系统的场内基金份额持      额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配   有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择      程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证   现金分红的方式，具体权益分配程序等有关      券登记结算有限责任公司的相关规定；封闭期   事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结      内，本基金收益分配方式为现金分红；      算有限责任公司的相关规定；封闭期内，本      值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减   4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低      去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面   于面值，即基金收益分配基准日的各类基金      值；                     份额净值减去每单位该类基金份额收益分配                             金额后不能低于面值；                             费用不同将导致在可供分配利润上有所不 十、   （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中   （二）基金管理人和基金托管人在信息披露 信息   的职责和信息披露程序             中的职责和信息披露程序 披露   根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披   根据《信息披露办法》的要求，本基金信息      露的文件包括基金招募说明书、《基金合     披露的文件包括基金招募说明书、《基金合      同》、基金托管协议、基金份额发售公告、    同》、基金托管协议、基金份额发售公告、      《基金合同》生效公告、基金份额上市交易公   《基金合同》生效公告、基金份额上市交易      告书、定期报告、临时报告、基金资产净值和   公告书、定期报告、临时报告、基金资产净      基金份额净值等其他必要的公告文件，由基金   值和各类基金份额净值等其他必要的公告文      管理人拟定并负责公布。            件，由基金管理人拟定并负责公布。      基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中   基金托管人应当按照相关法律、行政法规、      国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基   中国证监会的规定和《基金合同》的约定，      金管理人编制的基金资产净值、基金份额净    对基金管理人编制的基金资产净值、各类基      值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期   金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期      更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息   报告和定期更新的招募说明书等公开披露的      进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文   相关基金信息进行复核、审查，并向基金管      件或者盖章确认。               理人出具书面文件或者盖章确认。 十                           （三）基金销售服务费的计提比例和计提方 一、                          法 基金                          本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用                          基金份额的销售服务费按基金资产净值的                             在通常情况下，基金销售服务费按C类基金份                             额前一日基金资产净值0.20%年费率计提。计                             算方法如下：                                 H＝E×0.20%÷当年天数                                 H为C类基金份额每日应计提的销售服务                             费                                 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 十    （五）基金管理费、基金托管费的调整      （六）基金管理费、基金托管费和销售服务 一、   基金管理人和基金托管人可酌情调整基金管理   费的调整 基金   费率、基金托管费率。提高上述费率需经基金   基金管理人和基金托管人可酌情调整基金管 费用   份额持有人大会决议通过。           理费率、基金托管费率和销售服务费率。提                             高上述费率需经基金份额持有人大会决议通                             过。 十    （六）基金管理费、基金托管费的复核程序、   （七）基金管理费、基金托管费、销售服务 一、   支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金   费的复核程序、支付方式和时间。基金托管 基金   法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合   人对不符合《基金法》、《运作办法》等有 费用   同》的其他费用有权拒绝执行。         关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒      基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、   绝执行。      基金托管费等，根据本托管协议和《基金合    基金托管人对基金管理人计提的基金管理      同》的有关规定进行复核。           费、基金托管费、销售服务费等，根据本托      基金管理费每日计提，按月支付。自动在月初   管协议和《基金合同》的有关规定进行复      支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇   基金管理费每日计提，按月支付。自动在月      法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用   初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资      自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据   金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。      不符，及时联系托管人协商解决。        若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺      基金托管费每日计提，按月支付。自动在月初   延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，      支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇   决。 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用   基金托管费每日计提，按月支付。自动在月 自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据   初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资 不符，及时联系托管人协商解决。        金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。                        若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺                        延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，                        如发现数据不符，及时联系托管人协商解                        决。                        销售服务费每日计提，按月支付。自动在月                        初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资                        金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。                        若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺                        延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，                        如发现数据不符，及时联系托管人协商解                        决。

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